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CFO关注:证监会严厉打击"老鼠仓"

首席财务官CFO.ICXO.COM ( 日期:2008-04-22 10:00)
【ICXO.com编者按】近日,证监会首次对“老鼠仓”开出了重量级的罚单:对南方基金原基金经理王黎敏没收违法所得150.9万元,并处50万元罚款。
唐建:出差下单两不误

上海交通大学工学硕士。

2006年9月14日,唐建成为新募集成立的上投摩根成长先锋基金基金经理。

唐建——第一个被挖出的“老鼠仓”,而这个“老鼠仓”显然与前两年的大黑马新疆众和紧紧连在了一起。

2006年,唐建时任上投摩根研究员兼阿尔法基金经理助理,他使用自己控制的中信建投证券上海福山路营业部“唐金龙”证券账户先于上投阿尔法基金买入“新疆众和”股票,并在其后连续买卖该股。

期间,唐建还利用职务权限,多次查询上投阿尔法基金投资“新疆众和”股票的信息,充分掌握了该基金的投资情况。截至2006年4月6日全部卖出前,“唐金龙”证券账户累计买入 “新疆众和”股票60903股,累计买入金额76.49万元;全部卖出所得金额105.45万元,获利28.96万元。

此外,2006年4月至5月,唐建还利用福山路营业部“唐金龙”资金账户下挂的“李成军”证券账户、东方证券上海浦东南路营业部“李成军”证券账户连续买卖“新疆众和”股票的机会,为自己及他人非法获利123.76万元。

“唐金龙”、“李成军”如何与唐建联系在一起的呢?

原来“唐金龙”、“李成军”资金账户的开立手续,全部由唐建亲自办理,同时唐建还将“李成军”证券账户下挂在“唐金龙”资金账户,而“唐金龙”资金账户的交易资金62万元系由唐建本人的招商银行一卡通账户51242502****0623在2006年2月7日划入。

而唐建的方式显然比王黎敏更夸张,他即使在出差期间也不忘操作,其通过网络交易的方式曾在新疆、云南等地交易过“新疆众和”股票。

唐建、王黎敏的“老鼠仓”现行,显然暴露出了基金业存在的问题;而证监会的重罚,但愿能够为基金业敲响警钟!

证监会六招监管基金投资管理员

中国证监会有关负责人21日表示,为了进一步加强和完善对基金公司的监管,对基金从业人员违反证券法律法规的行为,将发现一起查处一起,决不手软,决不姑息。

证监会有关负责人说,自证券投资基金法施行以来,证券投资基金也得以迅猛发展。目前,证券投资基金总规模已达2.5万亿元左右,其持股市值占沪深股市流通市值的23%,证券投资基金账户的总户数超过1.6亿户,体现了社会公众对公募基金行业和基金管理公司的信任。

这位负责人说,对基金公司投资管理人员应从以下六个方面加强管理:1、要求基金公司建立健全投资管理人员利益冲突相关制度,加强对投资管理人员可能导致利益冲突行为的管理;2、要求基金公司建立健全通信管理制度,确保在工作时间对投资管理人员各类通信工具实施有效监控;3、研究建立基金经理注册制度,规范基金经理等投资管理人员有序流动;4、对基金公司新业务的拓展和新产品的发行要与公司人才储备情况、投资管理人员变动情况等统筹考虑;5、加大派出机构对辖区公司相关制度及其执行情况进行检查的力度;6、对于公司因疏于管理导致投资管理人员违法买卖股票或者违法建议他人买卖股票的,将对公司采取相应的行政监管措施。

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来源:CFO网

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